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金融大股东股权透明化 明年第2季申报上路

时间: 2019-11-08 13:15:21

金融大股东股权透明化 明年第2季申报上路

为推动金控及银行股权透明化,金管会要求金融机构大股东申报持股时,必须揭露其背后的「实质受益人」或「最终控制权人」,预计今年底生效,给予半年缓冲期,明年第2季即会首次申报。

金融监督管理委员会在今年5月宣布推动「股东持股透明行动方案」,并在今天公布即预告相关办法修订草案,将于公告隔天起预告60天;银行局副局长庄琇媛表示,现行金控法已经有股权透明化的监理原则,但基于监理原则,未来各金控或银行向金管会申报的表格当中,必须清楚揭露谁是「实质受益人」及「最终控制权人」。

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金管会于今年5月宣布推动「股东持股透明行动方案」,并在今天公布即预告相关办法修订草案;金管会过去列出应纳入申报的5大类别包括第1、直接、间接持有该法人或资本超过25%的自然人;第2、透过委任、契约、协议、授权等,对该法人或团体行使控制权的自然人。

第3,对该法人或团体具决策权的自然人;第4,该法人或团体为信託的受託人时,其委託人、受託人、信託监察人、信託受益人等;第5,直接或间接控制该法人或团体为信託者,其委託人、受託人、信託监察人、信託受益人及其他可有效控制该信託帐户的人,也必须申报。

银行局表示,初次申报若有持股超过10%者,原本就需要依规定予以审核大股东适格性;若持股超过5%或拟申请10%,应检具相关调整持股结构的规画,向金管会申报或申请核准,以上情形及变动达1%以上的情形,因考量是依新制申报,不会因持股未事先申报而予以裁处。

若有投资公司持股低于5%,因此未向金管会申报,官员强调,有些金控家族因为历史因素,可能会有多家投资公司,分散持有其金控股权,但金管会将採取「实质认定」,若过了半年的缓冲期却未诚实主动申报,经发现会核处新台币200万元至1000万元的罚锾。

银行局指出,未来新制实施后,会给予金融机构大股东半年缓冲期,自行检视或调整股权架构,金管会也会持续沟通,金融机构也应提醒大股东注意新制。

金管会

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