欢迎访问 单单理财网
你的位置:首页 > 报告 > 正文

诱骗投资人汇入资金 群益金鼎业务员被解职主管被停职

时间: 2019-07-06 14:18:46

诱骗投资人汇入资金 群益金鼎业务员被解职主管被停职

金管会今(4)日公告,群益金鼎证券西松分公司业务人员违反规定,被解除职务,分公司经理人则被停职一个月。

金管会表示,柜买中心去年12月26日至27日派员赴群益金鼎证券西松分公司进行实地查核,发现江姓业务人员,在前年11月10日至去年11月28日期间,有以购买虚构的PGN 商品(保本型商品)或向客户表示可代为投资等名义,诱骗投资人将资金汇入其指定帐户。

推荐

并有盗卖客户股票、与客户有金钱借贷关係、盗用分公司业务用章及各级人员职章,及伪造交易凭证等情事,已违反证券商负责人与业务人员管理规则规定。

除此,柜买中心也发现,群益金鼎证券西松分公司多名人员未确实保管业务用章及个人职章,致江姓业务人员得以盗盖伪造文书,该分公司相关内部控制制度未予落实执行。

金管会表示,江姓业务人员违规行为时的分公司经理人,显有管理不善及督导不周,也未确实保管个人职章,已违反相关法令规定。因此对林姓经理人,处予停止一个月业务执行的处分,从7月15日起至8月14日止。

金管会 群益 柜买中心

新闻标题: 诱骗投资人汇入资金 群益金鼎业务员被解职主管被停职
新闻标签: 欧盟(1)
Top